AMLR voor banken: gevorderd
Geplande opleidingsperiode 3,5 uur Aanvullende test Vrijwillig · gepland +30 minuten Na deelname Deelnemingscertificaat en deelneming Badge
Past dit niveau bij jou?
Voor wie is de opleiding bedoeld?
Wat moest je meenemen?
Uw concrete toegevoegde waarde
Dat is wat je doet in deze opleiding.
Identificatiegegevens en vertegenwoordiging U gaat na welke bewijzen een rechtspersoon en zijn vertegenwoordiger hebben. Bij geselecteerde AMLR-regels werk je de omvang van de gegevens, de bron van de gegevens en het tijdstip van verificatie. Onvolledige of verlopen documenten worden als concrete verwerkingstaken gedocumenteerd. Controleer de eigendom en de zeggenschap van de klanten Je tekent verschillende niveaus van participatie en onderzoekt specifieke beslissingsrechten. Een geval met precies 25% wordt afzonderlijk behandeld onder de Duitse uitgangspositie en de toekomstige AMLR-schaal. Daarbij blijft de controletest naast de rekenkundige beschouwing zichtbaar. Verduidelijken van bronnen en achtergronden Je vergelijkt registers, klantenverklaring en vennootschapscontract. Afwijkingen worden gerangschikt naar bron en datum. Als aanvulling op een mogelijke PEP-notificatie, zonder al een naamvergelijking te behandelen als een vastgestelde status of als een definitieve risicoclassificatie.
Jouw leerdoelen
Identiteit, vertegenwoordiging en eigendom koppelen aan passende bewijsstukken. Beleggingsrekeningen zijn begrijpelijk. Controlerechten onafhankelijk van een quotum onderzoeken. Inschrijvingsfouten en mogelijke PEP-verwijzingen doelgericht ophelderen.
Van kennis tot gerechtvaardigde oplossing.
Meerdere aandelenketens en een bijzonder voorbehoud van instemming
Je oefening
Het resultaat en het bewijs van deelname
Het verband met je werkdag
Gepland: 3,5 uur training met ruimte voor gebruik.
Kennis 90 minuten Oefening & toepassing 105 minuten Evaluatie en overdracht 15 minuten
Je beslist of je nog een examen moet afleggen.
Testformaat
Jouw taak
Dit is van belang bij de evaluatie.
Structuur begrijpelijk Controle op zichzelf Bewijsstukken die technisch zijn toegewezen
Documentatie van de testprestaties
Deelname en examenprestaties blijven zichtbaar.
Rechtsgronden en gespecialiseerde bronnen voor deze fase
- Verordnung (EU) 2024/1624 – Inkrafttreten und Anwendung – Art. 90; zur Einordnung Erwägungsgründe 1 bis 4
- Verordnung (EU) 2024/1624 – Identifizierung, Überprüfung und Zeitpunkt – Art. 22 Abs. 1, 6 und 7; Art. 23 Abs. 1 bis 3
- Verordnung (EU) 2024/1624 – Meldung von Unstimmigkeiten gegenüber Zentralregistern – Art. 24 Abs. 1 bis 4
- Verordnung (EU) 2024/1624 – Wirtschaftliches Eigentum durch Eigentumsbeteiligung und Kontrolle – Art. 51; Art. 52 Abs. 1; Art. 53 Abs. 1 bis 4; Art. 54
- Verordnung (EU) 2024/1624 – Politisch exponierte Personen – Art. 20 Abs. 1 Buchst. g; Art. 42 Abs. 1
- GwG – Wirtschaftlich Berechtigter – § 3 Abs. 1 bis 4 GwG
- GwG – Allgemeine Sorgfaltspflichten – § 10 Abs. 1 bis 3a und 9 GwG