AMLR pre banky: pokročilé
Plánovaný čas výcviku 3,5 hodiny Dodatočná skúška Dobrovoľná · plánovaná +30 minút Po účasti Certifikát účasti a účasť Badge
Sedí ti tento krok?
Pre koho je tréning?
Aké predchádzajúce vedomosti potrebuješ?
Vaša konkrétna pridaná hodnota
To je to, na čom pracuješ v tomto tréningu.
Dôkaz o totožnosti a zastúpení Preskúmate dôkazy týkajúce sa právnickej osoby a jej zástupcu. Na vybraných pravidlách AMLR si vypracujete dátový rozsah, zdroj príjmu a čas kontroly. Neúplné alebo expirované dokumenty sú zdokumentované ako konkrétne úlohy spracovania. Preskúmať vlastníctvo a kontrolu v podnikovej sieti Nakreslíte niekoľko úrovní účasti a preskúmate osobitné rozhodovacie práva. Prípad s presne 25 percentami sa spracováva samostatne pod nemeckým východiskovým bodom a budúcou stupnicou AMLR. Kontrolná skúška zostáva viditeľná vedľa výpočtovej skúšky. Jasné zdrojové rozpory a skúšobné pozadie Porovnávate registračné údaje, vyhlásenie zákazníka a spoločenskú zmluvu. Odchýlky sú zoradené podľa zdroja a dátumu. Okrem toho preskúmate možnú poznámku o PEP bez toho, aby ste považovali už názov za stanovený stav alebo za konečnú klasifikáciu rizika.
Vaše vzdelávacie ciele
Pripojte identitu, reprezentáciu a majetok s príslušnými dokladmi. Účtovníctvo je pochopiteľné. Práva na štúdium kontroly nezávisle od kvóty. V tomto prípade by sa mali objasniť informácie poskytnuté v registri a možné pokyny pre PEP.
Od vedomostí k podloženému riešeniu prípadu.
Niekoľko reťazcov účasti a osobitná výhrada súhlasu
Cvičenie
Výsledok vašej práce a dôkaz účasti
Ako to súvisí s vašou každodennou prácou
Plánované: 3,5 hodiny tréningu.
Klasifikácia vedomostí 90 minút Cvičenie 105 minút Hodnotenie a prenos 15 minút
Ty sa rozhodneš, či urobíš ďalšiu skúšku.
Testovací formát
Vaša úloha skúšky
Od toho závisí hodnotenie.
Štruktúra zrozumiteľná Samotné overenie kontroly Technicky pridelené podporné dokumenty
Dokumentácia o výkonnosti skúšky
Účasť a výkon skúšok sú naďalej rozpoznateľné.
Právne základy a technické zdroje v tejto fáze
- Verordnung (EU) 2024/1624 – Inkrafttreten und Anwendung – Art. 90; zur Einordnung Erwägungsgründe 1 bis 4
- Verordnung (EU) 2024/1624 – Identifizierung, Überprüfung und Zeitpunkt – Art. 22 Abs. 1, 6 und 7; Art. 23 Abs. 1 bis 3
- Verordnung (EU) 2024/1624 – Meldung von Unstimmigkeiten gegenüber Zentralregistern – Art. 24 Abs. 1 bis 4
- Verordnung (EU) 2024/1624 – Wirtschaftliches Eigentum durch Eigentumsbeteiligung und Kontrolle – Art. 51; Art. 52 Abs. 1; Art. 53 Abs. 1 bis 4; Art. 54
- Verordnung (EU) 2024/1624 – Politisch exponierte Personen – Art. 20 Abs. 1 Buchst. g; Art. 42 Abs. 1
- GwG – Wirtschaftlich Berechtigter – § 3 Abs. 1 bis 4 GwG
- GwG – Allgemeine Sorgfaltspflichten – § 10 Abs. 1 bis 3a und 9 GwG