AMLR pre banky:
Plánovaný čas výcviku 4 hodiny Dodatočná skúška Dobrovoľné · plánované +45 minút Po účasti Certifikát účasti a účasť Badge
Sedí ti tento krok?
Pre koho je tréning?
Aké predchádzajúce vedomosti potrebuješ?
Vaša konkrétna pridaná hodnota
To je to, na čom pracuješ v tomto tréningu.
Prepojiť individuálne a skupinové úlohy Vyšetrujete úlohy materskej spoločnosti, dcérskej banky a pobočky. V pôvodnom texte AMLR sa dozviete, na ktoré otázky je potrebné odpovedať pri celoskupinovom hodnotení rizík, interných postupoch a výmene informácií v projekte konverzie. Zvážiť vonkajšiu podporu diferencovaným spôsobom Porovnávate outsourcing jednej technickej služby s použitím inej povinnej. Procesný príklad ukazuje, prečo sa môže rozpadnúť určenie zmluvy a skutočná činnosť. Vyviniete konkrétne otázky o zodpovednosti, prístupe k údajom a profesionálnej kontrole výsledkov. Overiteľné technické rozhodnutia Prepojíte klasifikáciu rizika s použitými údajmi, prijatým opatrením a príslušným uvoľnením. Pre neúplné informácie, aktualizácie a technické eskalácie sú navrhnuté zrozumiteľné prenosy. Dokumentácia by mala obsahovať aj zmenu redaktora.
Vaše vzdelávacie ciele
Zviditeľniť úroveň zákazníka a skupiny samostatne v procese. Vonkajšie formy výkonu sa líšia podľa ich skutočnej úlohy. Prepojiť technické rozhodnutie, databázu a vydanie. Vytvorte odôvodnený plán konverzie s overiteľnými výsledkami.
Od vedomostí k podloženému riešeniu prípadu.
Centrálna platforma KYC, decentralizované rozhodnutie zákazníka
Cvičenie
Výsledok vašej práce a dôkaz účasti
Ako to súvisí s vašou každodennou prácou
Plánované: 4 hodiny tréningu.
Klasifikácia vedomostí 90 minút Cvičenie 135 minút Hodnotenie a prenos 15 minút
Ty sa rozhodneš, či urobíš ďalšiu skúšku.
Testovací formát
Vaša úloha skúšky
Od toho závisí hodnotenie.
Úrovne a úlohy oddelené Externé služby správne klasifikované Ovládanie a vysledovateľnosť
Dokumentácia o výkonnosti skúšky
Účasť a výkon skúšok sú naďalej rozpoznateľné.
Právne základy a technické zdroje v tejto fáze
- Verordnung (EU) 2024/1624 – Inkrafttreten und Anwendung – Art. 90; zur Einordnung Erwägungsgründe 1 bis 4
- Verordnung (EU) 2024/1624 – Interne Verfahren, Risikobewertung, Compliance und Schulung – Art. 9 Abs. 1 bis 3; Art. 10 Abs. 1 und 2; Art. 11; Art. 12
- Verordnung (EU) 2024/1624 – Gruppenweite Anforderungen – Art. 16 Abs. 1 bis 3
- Verordnung (EU) 2024/1624 – Auslagerung – Art. 18 Abs. 1 bis 5
- Verordnung (EU) 2024/1624 – Inanspruchnahme anderer Verpflichteter – Art. 48 Abs. 1 bis 4; Art. 49 Abs. 1 bis 5
- Verordnung (EU) 2024/1624 – Unmöglichkeit der Anwendung von Sorgfaltsmaßnahmen – Art. 21 Abs. 1 bis 3
- Verordnung (EU) 2024/1624 – Aufbewahrung von Aufzeichnungen – Art. 77 Abs. 1 und 2
- GwG – Gruppenweite Pflichten – § 9 GwG