AMLR bankų atveju: praktika ir atvejis
Planuojamas mokymo laikas 4,5 valandos Papildomas bandymas Savanoriškai · +45 min. Po dalyvavimo Dalyvavimo sertifikatas ir dalyvavimas „Badge“
Ar šis lygis tau tinka?
Kam skirtas mokymas?
Ką tu turėjai atnešti?
Tavo konkreti pridėtinė vertė
Tai aptarinėji šiame mokyme.
Sukurti suprantamą profilį Jūs pateikiate įmonės prašymą, nuosavybės dokumentus ir verslo modelio aprašymą. Numatomi mokėjimai pagrindžiami dokumentais, įskaitant šaltinius ir atviras prielaidas. Atskiras palyginimas rodo, kokie bandymo etapai turi būti parengti būsimai AMLR taikymo sričiai. Tikrinti su sandoriu susijusią informaciją Jūs gaunate pasirinktus mokėjimus, sąskaitas ir pristatymo dokumentus. Nagrinėjant kiekvieną nukrypimą atsižvelgiama į konkretų atvejį. Prieš pasirinkdamas grįžtamąjį klausimą arba pagrįsdamas techninį perdavimą, palyginkite keletą galimų paaiškinimų. Įtraukti naujas žinias į visą bylą Kliento atsakymas paaiškina dalį sandorių ir kartu pakeičia numatomą verslo profilį. Tu atnaujini atitinkamas išvadas, pagrindi likusius klausimus ir pateiksi kitą dokumentą. Analizė lyginama su patikrinamais sprendimais ir tipiniais trūkiais bandymo kelyje.
Tavo mokymosi tikslai
Sąsaja tarp kliento profilio ir sandorio patikrinimo. Redaguoti konkrečius faktus, o ne bendras prielaidas. Buvo pateikti nauji atsakymai į jau pateiktas pastabas. Sukurti išsamią ir suprantamą ataskaitą apie rezultatus.
Nuo žinių iki pagrįsto atvejo sprendimo.
Importo operacija su kitu lėšų gavėju
Pratybos
Tavo darbo rezultatai ir dalyvavimo įrodymas
Ryšys su darbo diena
Planuojama: 4,5 valandos mokymo. Su erdvės naudojimo.
Žinios 60 min. Pratimai ir programa 180 min. Įvertinimas ir perdavimas 30 minučių
Tu nuspręsi, ar dar kartą išbandysi.
Bandymo formatas
Tavo egzaminas
Tai svarbu vertinant:
Profilis ir veikla Nauji įrodymai yra tinkamai įvertinti Visiškai pagrįsti rezultatai
Eksploatacijos dokumentai
Dalyvavimas ir egzaminų rezultatai išlieka akivaizdūs.
Šio etapo teisinis pagrindas ir techniniai šaltiniai
- Verordnung (EU) 2024/1624 – Inkrafttreten und Anwendung – Art. 90; zur Einordnung Erwägungsgründe 1 bis 4
- Verordnung (EU) 2024/1624 – Anlässe und Inhalt der Sorgfaltsprüfung gegenüber Kunden – Art. 19 Abs. 1; Art. 20 Abs. 1, 2 und 4
- Verordnung (EU) 2024/1624 – Zweck und angestrebte Art einer Geschäftsbeziehung – Art. 25 Buchst. a bis e
- Verordnung (EU) 2024/1624 – Kontinuierliche Überwachung und Aktualisierung – Art. 26 Abs. 1 bis 3
- Verordnung (EU) 2024/1624 – Verstärkte Sorgfaltsmaßnahmen – Art. 34 Abs. 1 bis 4
- Verordnung (EU) 2024/1624 – Meldung und Bewertung von Verdachtsfällen – Art. 69 Abs. 1 und 2
- Verordnung (EU) 2024/1624 – Aufbewahrung von Aufzeichnungen – Art. 77 Abs. 1 und 2