AMLR bankām: Profesionāls
Plānotais apmācības laiks 4 stundas Papildu tests Brīvprātīgi · plānotas +45 minūtes Pēc dalības Dalības sertifikāts un dalības sertifikāts Badge
Vai šis solis atbilst tev?
Kam jāmācās?
Kādas zināšanas tev vajadzīgas?
Jūsu konkrētā pievienotā vērtība
Tā jūs strādājat šajā apmācībā.
Pievienot individuālus un grupas mēroga uzdevumus Jūs izmeklējat mātes uzņēmuma, meitas bankas un filiāles lomu. AMLR oriģināltekstā tiks noskaidrots, uz kādiem jautājumiem ir jāatbild attiecībā uz riska novērtējumu kopumā, iekšējām procedūrām un informācijas apmaiņu konversijas projektā. Ārējās palīdzības izvērtēšana diferencētā veidā Jūs salīdzināt ārpakalpojumu viena tehniskā dienesta izmantošanu ar cita pienākuma izmantošanu. Procesa piemērs parāda, kāpēc līguma norādīšana un faktiskā darbība var atšķirties. Jūs izstrādājat īpašus jautājumus par atbildību, datu pieejamību un profesionālo rezultātu kontroli. Tehniskie lēmumi ir pārbaudāmi Jūs saistāt riska klasifikāciju ar izmantotajiem datiem, veikto pasākumu un attiecīgo izplatīšanu. Lai iegūtu nepilnīgu informāciju, atjauninājumus un tehnisko izvēršanu, ir izstrādātas saprotamas pārsegšanas iespējas. Dokumentācijai būtu arī jāmaina redaktors.
Mācību mērķi
Padarīt klientu un grupas līmeni redzamu atsevišķi procesā. Ārējās veiktspējas formas atšķiras atkarībā no to faktiskās uzdevuma. Saite tehnisku lēmumu, datu bāze un izpaušana. Izveidot pamatotu pārejas plānu ar pārbaudāmiem rezultātiem.
No zināšanām līdz labi pamatotam gadījumam.
Centrālais KYC platforma, decentralizēts klientu lēmums
Jūsu vingrinājumi
Jūsu darba rezultāts un dalības apliecinājums
Kā tas attiecas uz jūsu ikdienas darbu
Plānots: 4 stundas treniņu. Ar telpu pielietošanai.
Zināšanas un klasifikācija 90 minūtes Exercise & programma 135 minūtes Novērtēšana un nodošana 15 minūtes
Jūs nolemjat, vai jūs gatavojaties papildus eksāmenu.
Testa formāts
Jūsu eksāmens
No tā ir atkarīgs novērtējums.
Atdalītie līmeņi un uzdevumi Pareizi klasificēti ārējie dienesti Kontroles un starplaiki, ko iespējams izsekot
Testa veiktspējas dokumentācija
Dalība un eksāmenu veikums joprojām ir atpazīstams.
Pašreizējais juridiskais pamats un tehniskie avoti
- Verordnung (EU) 2024/1624 – Inkrafttreten und Anwendung – Art. 90; zur Einordnung Erwägungsgründe 1 bis 4
- Verordnung (EU) 2024/1624 – Interne Verfahren, Risikobewertung, Compliance und Schulung – Art. 9 Abs. 1 bis 3; Art. 10 Abs. 1 und 2; Art. 11; Art. 12
- Verordnung (EU) 2024/1624 – Gruppenweite Anforderungen – Art. 16 Abs. 1 bis 3
- Verordnung (EU) 2024/1624 – Auslagerung – Art. 18 Abs. 1 bis 5
- Verordnung (EU) 2024/1624 – Inanspruchnahme anderer Verpflichteter – Art. 48 Abs. 1 bis 4; Art. 49 Abs. 1 bis 5
- Verordnung (EU) 2024/1624 – Unmöglichkeit der Anwendung von Sorgfaltsmaßnahmen – Art. 21 Abs. 1 bis 3
- Verordnung (EU) 2024/1624 – Aufbewahrung von Aufzeichnungen – Art. 77 Abs. 1 und 2
- GwG – Gruppenweite Pflichten – § 9 GwG