AMLR за адвокати: професионалист
Планирано време за обучение 4 Часове Допълнителна проверка Доброволец · планиран +45 минути След като участва Сертификат за участие и участие на Badge
Това място ти отива ли?
За кого е това обучение?
Какво трябваше да вземеш?
Специфична добавена стойност
Това е, което правиш в това обучение.
Служебна отговорност Ти събираш данни, преглеждаш документи, оценяваш неяснотите и освобождаваш решенията. В избраните организационни правила се създава процедура за работа и се посочват задачи, изискващи професионална преценка, вместо просто събиране на данни. Преодоляване на непълната информация Провери как да се справиш с неосъществимите грижи. Професионалните правила се разглеждат на конкретното равнище на мандата. Ще се научиш да документираш липсата на информация, възможностите за действие и възможния въпрос. Запазване на решенията и ограниченията Ще намериш бележка, която свързва фактите, данните, мотивите и освобождаването. При това, Вие ограничавате общите правила на секретариата с изключенията, свързани със случая, и определяте кога ще се изисква повторна професионална проверка или допълнителна проверка.
Твоите цели в ученето
Разделяне на събирането на данни, техническа оценка и освобождаване. да проучи специфичните особености на професията по време на мандата. Обработване на пропуските в информацията с документирано решение. Препращане на съществуващите контролни списъци към обоснован план за преминаване.
От знанието до каузата.
Неуспешна сделка и неизвестна структура на клиента
Упражненията ти.
Резултат от работата и доказателство за участие
Свързано е с твоя работен ден.
Планирано: 4 часа обучение, с възможност за приложение.
& Настройка 90 минути Упражнения 135 минути Прехвърляне 15 минути
Ти решаваш дали да направиш допълнителен тест.
Формат на изпитването
Задачата ти.
Това е, което има значение.
Отговорности на ясно Изключения, свързани с конкретен случай Проверка на вземането на решение
Документация на резултатите от изпитването
Участието и одитът остават видими.
Правно основание и източници на компетентност за този етап
- Verordnung (EU) 2024/1624 – Inkrafttreten und Anwendung – Art. 90; zur Einordnung Erwägungsgründe 1 bis 4
- Verordnung (EU) 2024/1624 – Interne Verfahren, Risikobewertung, Compliance und Schulung – Art. 9 Abs. 1 bis 3; Art. 10 Abs. 1 und 2; Art. 11; Art. 12
- Verordnung (EU) 2024/1624 – Unmöglichkeit der Anwendung von Sorgfaltsmaßnahmen – Art. 21 Abs. 1 bis 3
- Verordnung (EU) 2024/1624 – Besondere Meldebestimmungen für rechts- und steuerberatende Berufe – Art. 70 Abs. 1 bis 3, insbesondere Abs. 2
- Verordnung (EU) 2024/1624 – Aufbewahrung von Aufzeichnungen – Art. 77 Abs. 1 und 2
- GwG – Allgemeine Sorgfaltspflichten – § 10 Abs. 1 bis 3a und 9 GwG
- GwG – Meldepflicht und berufsbezogene Ausnahme – § 43 Abs. 1 und 2 GwG