GwG pankit: käyttöönotto
Suunniteltu koulutusaika 3 tuntia Lisätesti Vapaaehtoinen · Suunnitellut +30 minuuttia Osallistumisen jälkeen Badgein osallistumis- ja osallistumissertifikaatti
Sopiiko tämä sinulle?
Kenelle koulutus on tarkoitettu?
Mitä tuot?
Konkreettista lisäarvoa
Sitä sinä harjoittelet.
Asiakas, edustaja ja taloudellinen toimija Teeskentelet tilinavausta, ja erotat siihen osallistuvat roolit. Tunnistamistietojen kerääminen ja tarkistaminen on selitettävä valittujen asiakirjojen perusteella; puuttuvat tiedot on pidettävä näkyvissä ja osoitettava asianmukaiseen seuraavaan vaiheeseen. Ymmärtäväisen asiakasprofiilin rakentaminen Otat huomioon liiketoimintamallin, tiliyhteyden tarkoituksen ja odotettavissa olevat maksut. Harjoitus osoittaa, miten voidaan luoda ymmärrettävä perusprofiili ja mitkä tiedot ovat erityisen hyödyllisiä, jotta niitä voidaan myöhemmin verrata todelliseen liiketoiminnan kulkuun. Vastaanota tietoa Vertaat tilisiirtoja asiakasprofiiliin. Poikkeama kuvataan ja luokitellaan sisäisesti; mahdollisen ilmoitustarkastuksen asiakirjat, vastuualueet ja perusteet on ilmoitettava ilman, että niistä on jo mainintaakaan.
Oppimiskohteesi
Asiakasroolit ja tunnistusasiakirjat. Kuvailkaa tiliyhteyden tarkoitusta ja odotettua kulkua. Todellisia maksuja verrataan alkuperäiseen profiiliin. Jaetaan sisäisesti selvittämättömiä tietoja, jotka liittyvät lähteisiin.
Tietämyksen perusteella.
Odottamaton maksutili
Harjoitus
Työn tulos ja osallistumistodistus
Suhde jokapäiväiseen elämääsi
Suunnitellut: 3 tuntia koulutusta, jossa on tilaa.
Tietämys ja luokittelu 75 minuuttia Harjoitus 90 minuuttia & Transfer 15 minuuttia
Sinä päätät, aiotko tehdä lisäkokeen.
Testimuoto
Koetustehtäväsi
Tämä on tärkeää arvioinnissa
Asiakasroolit ja tietolähteet Poikkeama kuvataan yksityiskohtaisesti Jatkotoimet ovat perusteltuja
Testitulosten dokumentointi
Osallistuminen ja tarkastustyö ovat edelleen näkyvissä.
Tämän tason oikeusperustat ja tekniset lähteet
- GwG – Verpflichtete: Kreditinstitute – § 2 Abs. 1 Nr. 1 GwG
- GwG – Interne Sicherungsmaßnahmen – § 6 Abs. 1 und 2, insbesondere Abs. 2 Nr. 1 und 6 GwG
- GwG – Aufzeichnungs- und Aufbewahrungspflicht – § 8 Abs. 1 bis 4 GwG
- GwG – Allgemeine Sorgfaltspflichten – § 10 Abs. 1 bis 3a und 9 GwG; laufende Überwachung: Abs. 1 Nr. 5
- GwG – Identifizierung; Erhebung von Angaben zum Zweck der Identifizierung – § 11 Abs. 1, 3 bis 6 GwG
- GwG – Überprüfung von Angaben zum Zweck der Identifizierung – § 12 Abs. 1, 2 und 4 GwG
- GwG – Verfahren zur Überprüfung von Angaben zum Zweck der Identifizierung – § 13 Abs. 1 GwG
- KWG – Interne Sicherungsmaßnahmen bei Instituten – § 25h Abs. 1 bis 3 KWG, insbesondere Abs. 2 Satz 1 und Abs. 3 Sätze 1 und 2