GwG para los bancos:
Tiempo de entrenamiento previsto 3,5 horas Ensayo suplementario Voluntariamente · programado +30 minutos Después de la participación Certificado de participación y participación Badge
¿Te queda bien este nivel?
¿ Para quiénes es la educación?
¿Qué ibas a traer?
Tu valor añadido concreto
Eso es lo que estás haciendo en este entrenamiento.
Leer patrones de pago en el contexto del cliente Estás viendo una secuencia de entradas y salidas junto con el modelo de negocio documentado. La finalidad del pago, la relación temporal y las empresas participantes se describen antes de establecer una distinción entre posibles declaraciones y necesidades de información. Comprobar las pruebas y las declaraciones del cliente Comparas las facturas, los datos de entrega y una respuesta del cliente con los movimientos de la cuenta. En este caso, busque la prueba real de lo que está sucediendo, el documento que se refiere a otro proceso y la pregunta que podría llenar el vacío de información crucial. Investigación y clasificación de riesgos Tú trabajas los requisitos seleccionados de los §§ 14 y 15 GwG y les asignas la información del caso. En la nota de resultados, documentas la investigación, la explicación y las preguntas restantes, incluyendo los efectos en el seguimiento continuado.
Sus objetivos de aprendizaje
Examinar los pagos relacionados con el perfil del cliente. Compare las explicaciones con los documentos de transacción adecuados. Las hipótesis de riesgo y la información concreta son comprensibles. Documentación de los resultados de la investigación en curso.
De los conocimientos a la solución de casos justificada.
Comercio regional y pagos transfronterizos
Tu ejercicio
El resultado y la prueba de su participación
La relación con tu día de trabajo
Planeado: 3,5 horas de entrenamiento, con espacio para uso.
& Clasificación 90 minutos Ejercicio y aplicación 105 minutos Evaluación y transferencia 15 minutos
Tú decides si vas a hacer un examen adicional.
Formato de ensayo
Tu tarea de examen
Esto es lo que importa en la evaluación
Análisis conjunto de los pagos y del contexto de los clientes Apreciación de los documentos justificativos El resultado y el seguimiento de los resultados se justifican claramente.
Documentación de los resultados del ensayo
La participación y los resultados de la auditoría siguen siendo visibles.
Bases jurídicas y fuentes técnicas de esta fase
- GwG – Verpflichtete: Kreditinstitute – § 2 Abs. 1 Nr. 1 GwG
- GwG – Aufzeichnungs- und Aufbewahrungspflicht – § 8 Abs. 1 bis 4 GwG
- GwG – Allgemeine Sorgfaltspflichten – § 10 Abs. 1 bis 3a und 9 GwG; laufende Überwachung: Abs. 1 Nr. 5
- GwG – Vereinfachte Sorgfaltspflichten – § 14 Abs. 1 und 2 GwG
- GwG – Verstärkte Sorgfaltspflichten – § 15 Abs. 1 bis 6 GwG
- KWG – Interne Sicherungsmaßnahmen bei Instituten – § 25h Abs. 1 bis 3 KWG, insbesondere Abs. 2 Satz 1 und Abs. 3 Sätze 1 und 2