GwG para bancos: profesional
Tiempo de entrenamiento previsto 4 horas Ensayo suplementario Voluntariamente · programado +45 minutos Después de la participación Certificado de participación y participación Badge
¿Te queda bien este nivel?
¿ Para quiénes es la educación?
¿Qué ibas a traer?
Tu valor añadido concreto
Eso es lo que estás haciendo en este entrenamiento.
Evaluar por separado las diferentes indicaciones Estás trabajando en una posible coincidencia de nombres de PEP, un enlace de empresa poco claro y pagos inusuales. Primero examinas la asignación de identidad y la base de hechos de cada pista, y luego examinas su significado en la imagen general de la relación con el cliente. Justificación de las medidas adoptadas Ordenas las características específicas de los hechos seleccionados del artículo 15 GwG y desarrollas más investigaciones apropiadas. El origen de los fondos, el consentimiento necesario y la intensidad de la supervisión se tratarán como cuestiones separadas y se vincularán a las condiciones correspondientes. Preparando la verificación y la comunicación Estás revisando las condiciones de un posible mensaje y documentando argumentos contradictorios y lagunas en la información. Un proyecto de decisión combina los resultados, la competencia y las próximas etapas; además, se examinan los contactos previstos con los clientes en relación con la prohibición de compartir información.
Sus objetivos de aprendizaje
Asignar correctamente a una persona antes de usarla. Medidas reforzadas derivadas de casos concretos de riesgo. La evaluación del riesgo y la verificación de los informes se diferenciarán claramente. Crear plantillas de decisión, incluidas las cuestiones de comunicación.
De los conocimientos a la solución de casos justificada.
Cliente corporativo con varias pistas sin resolver
Tu ejercicio
El resultado y la prueba de su participación
La relación con tu día de trabajo
Planeado: 4 horas de entrenamiento, con espacio para su aplicación.
& Clasificación 90 minutos Ejercicio y aplicación 135 minutos Evaluación y transferencia 15 minutos
Tú decides si vas a hacer un examen adicional.
Formato de ensayo
Tu tarea de examen
Esto es lo que importa en la evaluación
Instrucciones asignadas y ponderadas Medidas y verificación de la información por separado Decisión y comunicación motivadas
Documentación de los resultados del ensayo
La participación y los resultados de la auditoría siguen siendo visibles.
Bases jurídicas y fuentes técnicas de esta fase
- GwG – Verpflichtete: Kreditinstitute – § 2 Abs. 1 Nr. 1 GwG
- GwG – Wirtschaftlich Berechtigter – § 3 Abs. 1 bis 4 GwG
- GwG – Interne Sicherungsmaßnahmen – § 6 Abs. 1 und 2, insbesondere Abs. 2 Nr. 1 und 6 GwG
- GwG – Aufzeichnungs- und Aufbewahrungspflicht – § 8 Abs. 1 bis 4 GwG
- GwG – Allgemeine Sorgfaltspflichten – § 10 Abs. 1 bis 3a und 9 GwG; laufende Überwachung: Abs. 1 Nr. 5
- GwG – Verstärkte Sorgfaltspflichten – § 15 Abs. 1 bis 6 GwG
- GwG – Meldepflicht von Verpflichteten – § 43 Abs. 1 und 2 GwG
- GwG – Verbot der Informationsweitergabe – § 47 Abs. 1, 2, 4 und 5 GwG
- KWG – Interne Sicherungsmaßnahmen bei Instituten – § 25h Abs. 1 bis 3 KWG, insbesondere Abs. 2 Satz 1 und Abs. 3 Sätze 1 und 2