GwG para los bancos: práctica y resolución de casos
Tiempo de entrenamiento previsto 4,5 horas Ensayo suplementario Voluntariamente · programado +45 minutos Después de la participación Certificado de participación y participación Badge
¿Te queda bien este nivel?
¿ Para quiénes es la educación?
¿Qué ibas a traer?
Tu valor añadido concreto
Eso es lo que estás haciendo en este entrenamiento.
Organización del expediente del cliente y del inventario de datos Recibirás un perfil de cliente, documentación de participación, movimientos de cuenta e información interna. De este modo, desarrollas un plan de auditoría caso por caso, asignas información disponible a las preguntas y determinas qué otras áreas bancarias necesitan. Incluir respuestas y nuevos pagos Una respuesta del cliente, documentación de entrega y otros movimientos de cuenta complementan la situación. Compruebas qué pistas se explican, cuáles permanecen abiertas y cuál es la nueva pregunta; los cambios se documentan con referencia temporal y su base de información. Definir el resultado y el seguimiento Reunirás la investigación, la clasificación del riesgo y una revisión separada de los informes en una documentación comprensible. La evaluación contempla la sostenibilidad de la exposición de motivos, las responsabilidades claras y la transferencia de puntos abiertos a la supervisión posterior de los clientes.
Sus objetivos de aprendizaje
Conectar el perfil del cliente, las partes interesadas y los datos de transacción en un archivo. Evaluar las reacciones de los diferentes equipos. En el curso de la investigación se han tenido en cuenta los cambios en los hechos. Resultado y tareas para el seguimiento posterior.
De los conocimientos a la solución de casos justificada.
Perfil del cliente, nuevos certificados de entrega y otros pagos
Tu ejercicio
El resultado y la prueba de su participación
La relación con tu día de trabajo
Planeado: 4,5 horas de entrenamiento, con espacio para su aplicación.
& Clasificación 60 minutos Ejercicio y aplicación 180 minutos Evaluación y transferencia 30 minutos
Tú decides si vas a hacer un examen adicional.
Formato de ensayo
Tu tarea de examen
Esto es lo que importa en la evaluación
Reunidos en su totalidad Revalorizaciones bien documentadas Resultado y seguimiento
Documentación de los resultados del ensayo
La participación y los resultados de la auditoría siguen siendo visibles.
Bases jurídicas y fuentes técnicas de esta fase
- GwG – Verpflichtete: Kreditinstitute – § 2 Abs. 1 Nr. 1 GwG
- GwG – Wirtschaftlich Berechtigter – § 3 Abs. 1 bis 4 GwG
- GwG – Interne Sicherungsmaßnahmen – § 6 Abs. 1 und 2, insbesondere Abs. 2 Nr. 1 und 6 GwG
- GwG – Aufzeichnungs- und Aufbewahrungspflicht – § 8 Abs. 1 bis 4 GwG
- GwG – Allgemeine Sorgfaltspflichten – § 10 Abs. 1 bis 3a und 9 GwG; laufende Überwachung: Abs. 1 Nr. 5
- GwG – Identifizierung; Erhebung von Angaben zum Zweck der Identifizierung – § 11 Abs. 1, 3 bis 6 GwG
- GwG – Überprüfung von Angaben zum Zweck der Identifizierung – § 12 Abs. 1, 2 und 4 GwG
- GwG – Verstärkte Sorgfaltspflichten – § 15 Abs. 1 bis 6 GwG
- GwG – Meldepflicht von Verpflichteten – § 43 Abs. 1 und 2 GwG
- GwG – Verbot der Informationsweitergabe – § 47 Abs. 1, 2, 4 und 5 GwG
- KWG – Interne Sicherungsmaßnahmen bei Instituten – § 25h Abs. 1 bis 3 KWG, insbesondere Abs. 2 Satz 1 und Abs. 3 Sätze 1 und 2