GwG para bancos: examen de casos complejo
Tiempo de entrenamiento previsto 5 horas Ensayo suplementario Voluntariamente · programado +60 minutos Después de la participación Certificado de participación y participación Badge
¿Te queda bien este nivel?
¿ Para quiénes es la educación?
¿Qué ibas a traer?
Tu valor añadido concreto
Eso es lo que estás haciendo en este entrenamiento.
Análisis de las estructuras de pago y control Estás estableciendo relaciones entre clientes, sociedades y participantes en el pago y les asignas los documentos justificativos. El ejercicio separa la información de control real de los enlaces de nombres y examina el contexto económico de varias transacciones sucesivas. Examinar las declaraciones y las fuentes Comparas una declaración comercial con la información contraria y investigas las fuentes oficiales adecuadas, así como la jurisprudencia disponible. Al hacerlo, compruebas si el asunto de la comparación se ajusta a los hechos y las hipótesis para la transferencia deben probarse. Formular una posición global justificada Haces un comentario que combina resultados individuales, hipótesis de riesgo y pregunta de notificación. La evaluación examina los argumentos contrarios, la incertidumbre que persiste y las posibles consecuencias para el control en curso; las evaluaciones globales se sustituyen por una justificación razonable.
Sus objetivos de aprendizaje
En el caso de las operaciones de pago, la entidad de crédito deberá tener en cuenta los intereses de la entidad de contrapartida. La explicación de negocio y los hechos probados son coherentes. Examinar los argumentos en contra y la jurisprudencia adecuada sobre la sostenibilidad. formular una evaluación global limitada con mayor claridad.
De los conocimientos a la solución de casos justificada.
Comercio aparente y desvíos no declarados
Tu ejercicio
El resultado y la prueba de su participación
La relación con tu día de trabajo
Planeado: 5 horas de entrenamiento, con espacio para su aplicación.
& Clasificación 60 minutos Ejercicio y aplicación 210 minutos Evaluación y transferencia 30 minutos
Tú decides si vas a hacer un examen adicional.
Formato de ensayo
Tu tarea de examen
Esto es lo que importa en la evaluación
Análisis preciso de las estructuras y los documentos justificativos Contraposición y fuentes respetables Resultado global, incluidos los límites
Documentación de los resultados del ensayo
La participación y los resultados de la auditoría siguen siendo visibles.
Bases jurídicas y fuentes técnicas de esta fase
- GwG – Verpflichtete: Kreditinstitute – § 2 Abs. 1 Nr. 1 GwG
- GwG – Wirtschaftlich Berechtigter – § 3 Abs. 1 bis 4 GwG
- GwG – Aufzeichnungs- und Aufbewahrungspflicht – § 8 Abs. 1 bis 4 GwG
- GwG – Allgemeine Sorgfaltspflichten – § 10 Abs. 1 bis 3a und 9 GwG; laufende Überwachung: Abs. 1 Nr. 5
- GwG – Verstärkte Sorgfaltspflichten – § 15 Abs. 1 bis 6 GwG
- GwG – Meldepflicht von Verpflichteten – § 43 Abs. 1 und 2 GwG
- GwG – Verbot der Informationsweitergabe – § 47 Abs. 1, 2, 4 und 5 GwG
- KWG – Interne Sicherungsmaßnahmen bei Instituten – § 25h Abs. 1 bis 3 KWG, insbesondere Abs. 2 Satz 1 und Abs. 3 Sätze 1 und 2