GwG pankeille: monimutkainen tapaustutkimus
Suunniteltu koulutusaika 5 tuntia Lisätesti Vapaaehtoinen · Suunniteltu +60 minuuttia Osallistumisen jälkeen Badgein osallistumis- ja osallistumissertifikaatti
Sopiiko tämä sinulle?
Kenelle koulutus on tarkoitettu?
Mitä tuot?
Konkreettista lisäarvoa
Sitä sinä harjoittelet.
Analysoi maksu- ja valvontarakenteet Luot asiakkaiden, yhtiöiden ja maksupalveluntarjoajien välisiä suhteita ja määrittelet heille olemassa olevat todisteet. Harjoitus erottaa todelliset valvontatiedot pelkkistä nimiyhteyksistä ja tutkii useiden peräkkäisten liiketoimien taloudellista yhteyttä. Selitykset ja lähteet Vertaat liike-elämän selitystä ristiriitaisiin tietoihin ja tutkit sopivia virallisia lähteitä sekä käytettävissä olevaa oikeuskäytäntöä. Tarkistat, että vertailu on oikea ja mitä oletuksia siirto edellyttää. Perusteltu kanta Esität lausunnon, jossa yhdistetään yksittäiset tulokset, riskioletukset ja raportointi. Arvioinnissa tarkastellaan vastaväitteitä, epävarmuustekijöitä ja mahdollisia vaikutuksia jatkuvaan seurantaan; kokonaisarviot korvataan selvillä perusteluilla.
Oppimiskohteesi
Monimutkaiset maksukanavat ja valvontayhteydet. Selitysten ja tosiasioiden välillä on selvä ero. Vastaväitteiden ja asianmukaisen oikeuskäytännön tarkasteleminen. Laaditaan suppea yleisarvio, johon sisältyy lisäselvityksiä.
Tietämyksen perusteella.
Uskottava kauppa ja selittämätön siirto
Harjoitus
Työn tulos ja osallistumistodistus
Suhde jokapäiväiseen elämääsi
Suunnitellut: 5 tuntia koulutusta, jossa on tilaa.
Tietämys ja luokittelu 60 minuuttia Harjoitus 210 minuuttia & Transfer 30 minuuttia
Sinä päätät, aiotko tehdä lisäkokeen.
Testimuoto
Koetustehtäväsi
Tämä on tärkeää arvioinnissa
Rakenteiden ja todisteiden tarkka arviointi Vastakohtaisuus ja lähteet on arvioitu kestävällä tavalla Kokonaistulos ja rajoitukset
Testitulosten dokumentointi
Osallistuminen ja tarkastustyö ovat edelleen näkyvissä.
Tämän tason oikeusperustat ja tekniset lähteet
- GwG – Verpflichtete: Kreditinstitute – § 2 Abs. 1 Nr. 1 GwG
- GwG – Wirtschaftlich Berechtigter – § 3 Abs. 1 bis 4 GwG
- GwG – Aufzeichnungs- und Aufbewahrungspflicht – § 8 Abs. 1 bis 4 GwG
- GwG – Allgemeine Sorgfaltspflichten – § 10 Abs. 1 bis 3a und 9 GwG; laufende Überwachung: Abs. 1 Nr. 5
- GwG – Verstärkte Sorgfaltspflichten – § 15 Abs. 1 bis 6 GwG
- GwG – Meldepflicht von Verpflichteten – § 43 Abs. 1 und 2 GwG
- GwG – Verbot der Informationsweitergabe – § 47 Abs. 1, 2, 4 und 5 GwG
- KWG – Interne Sicherungsmaßnahmen bei Instituten – § 25h Abs. 1 bis 3 KWG, insbesondere Abs. 2 Satz 1 und Abs. 3 Sätze 1 und 2