GwG pankeille: käytäntö ja ratkaisu
Suunniteltu koulutusaika 4,5 tuntia Lisätesti Vapaaehtoinen · Suunniteltu +45 minuuttia Osallistumisen jälkeen Badgein osallistumis- ja osallistumissertifikaatti
Sopiiko tämä sinulle?
Kenelle koulutus on tarkoitettu?
Mitä tuot?
Konkreettista lisäarvoa
Sitä sinä harjoittelet.
Järjestä asiakaskansio ja vihjevarasto Saat asiakasprofiilin, osallistumistiedot, tilitapahtumat ja sisäisen vihjeen. Näin kehität tapauskohtaisen tarkastussuunnitelman, määrittelet käytettävissä olevat tiedot ja määrittelet, mitä palautetta muilta pankkialoilta tarvitaan. Vastaukset ja uudet maksut Asiakasvastaus, toimitusasiakirjat ja muut tilitapahtumat täydentävät tilannetta. Tarkastelet, mitä ohjeita on esitetty, mitkä asiat jäävät avoimiksi ja mikä uusi kysymys syntyy; muutokset dokumentoidaan ajan myötä ja niiden perusteella. Määrittele tulos ja seuranta Kokoat tutkimuksen, riskien luokittelun ja erillisen raportointitarkastuksen ymmärrettävään asiakirja-aineistoon. Arvioinnissa otetaan huomioon perustelujen kestävyys, selkeät vastuualueet ja avointen pisteiden helppokäyttöinen siirtäminen asiakasvalvontaan.
Oppimiskohteesi
Yhdistä asiakasprofiili, sidosryhmät ja transaktiotiedot tiedostoon. Arvioidaan eri ryhmien palautetta. On kiinnitettävä erityistä huomiota tosiseikkoihin liittyviin muutoksiin tutkimuksen aikana. tulokset ja tehtävät seuranta.
Tietämyksen perusteella.
Asiakasprofiili, uudet toimitustiedot ja muut maksut
Harjoitus
Työn tulos ja osallistumistodistus
Suhde jokapäiväiseen elämääsi
Suunnitellut: 4,5 tuntia koulutusta, jossa on tilaa.
Tietämys ja luokittelu 60 minuuttia Harjoitus 180 minuuttia & Transfer 30 minuuttia
Sinä päätät, aiotko tehdä lisäkokeen.
Testimuoto
Koetustehtäväsi
Tämä on tärkeää arvioinnissa
Asiakirjat ja ohjeet yhdistetään täysin Arvonmuutosten dokumentointi Tulokset ja jatkotoimet
Testitulosten dokumentointi
Osallistuminen ja tarkastustyö ovat edelleen näkyvissä.
Tämän tason oikeusperustat ja tekniset lähteet
- GwG – Verpflichtete: Kreditinstitute – § 2 Abs. 1 Nr. 1 GwG
- GwG – Wirtschaftlich Berechtigter – § 3 Abs. 1 bis 4 GwG
- GwG – Interne Sicherungsmaßnahmen – § 6 Abs. 1 und 2, insbesondere Abs. 2 Nr. 1 und 6 GwG
- GwG – Aufzeichnungs- und Aufbewahrungspflicht – § 8 Abs. 1 bis 4 GwG
- GwG – Allgemeine Sorgfaltspflichten – § 10 Abs. 1 bis 3a und 9 GwG; laufende Überwachung: Abs. 1 Nr. 5
- GwG – Identifizierung; Erhebung von Angaben zum Zweck der Identifizierung – § 11 Abs. 1, 3 bis 6 GwG
- GwG – Überprüfung von Angaben zum Zweck der Identifizierung – § 12 Abs. 1, 2 und 4 GwG
- GwG – Verstärkte Sorgfaltspflichten – § 15 Abs. 1 bis 6 GwG
- GwG – Meldepflicht von Verpflichteten – § 43 Abs. 1 und 2 GwG
- GwG – Verbot der Informationsweitergabe – § 47 Abs. 1, 2, 4 und 5 GwG
- KWG – Interne Sicherungsmaßnahmen bei Instituten – § 25h Abs. 1 bis 3 KWG, insbesondere Abs. 2 Satz 1 und Abs. 3 Sätze 1 und 2