GwG pankit: ammattilainen
Suunniteltu koulutusaika 4 tuntia Lisätesti Vapaaehtoinen · Suunniteltu +45 minuuttia Osallistumisen jälkeen Badgein osallistumis- ja osallistumissertifikaatti
Sopiiko tämä sinulle?
Kenelle koulutus on tarkoitettu?
Mitä tuot?
Konkreettista lisäarvoa
Sitä sinä harjoittelet.
Arvioidaan erikseen Olet ehkä PEP-nimien jäljittäjä, epäyhtenäinen yritysyhteys ja epätavalliset maksut. Ensin tarkastelet jokaisen vihjeen henkilöllisyyttä ja tosiasioita, minkä jälkeen tutkit sen merkitystä asiakassuhteen kokonaiskuvassa. Laajennetut toimenpiteet Määrittelet erityistapaukset § 15 GwG:n rikosrekisteristä ja kehität asianmukaisia lisätutkimuksia. Varainhankintaa, tarvittavaa hyväksyntää ja seurannan intensiteettiä käsitellään erillisinä kysymyksinä, ja ne liittyvät kulloisiinkin olosuhteisiin. Ilmoitusten valmistelu ja viestintä Tutkit mahdollisia uutisia ja dokumentteja sekä tiedonpuutteita. Päätöksenteossa yhdistyvät tulokset, toimivalta ja seuraavat vaiheet, ja suunniteltuja asiakaskontakteja tarkastellaan myös tietojen jakamista koskevan kiellon yhteydessä.
Oppimiskohteesi
Tutkijat sopivat oikein, ennen kuin he käyttävät niitä. Tehostetut toimenpiteet ovat peräisin erityisistä riskitullien varoista. Riskien arviointi ja raportointi on ymmärrettävää. Luo päätöksentekomalleja, myös viestintäkysymyksiä.
Tietämyksen perusteella.
Yritysasiakas, jolla on useita selvittämättömiä tietoja
Harjoitus
Työn tulos ja osallistumistodistus
Suhde jokapäiväiseen elämääsi
Suunnitellut: 4 tuntia koulutusta, jossa on tilaa.
Tietämys ja luokittelu 90 minuuttia Harjoitus 135 minuuttia & Transfer 15 minuuttia
Sinä päätät, aiotko tehdä lisäkokeen.
Testimuoto
Koetustehtäväsi
Tämä on tärkeää arvioinnissa
Ohjeet on jaettu ja painotettu Toimenpiteet ja raportointi erikseen Päätöksen tekeminen ja viestintä
Testitulosten dokumentointi
Osallistuminen ja tarkastustyö ovat edelleen näkyvissä.
Tämän tason oikeusperustat ja tekniset lähteet
- GwG – Verpflichtete: Kreditinstitute – § 2 Abs. 1 Nr. 1 GwG
- GwG – Wirtschaftlich Berechtigter – § 3 Abs. 1 bis 4 GwG
- GwG – Interne Sicherungsmaßnahmen – § 6 Abs. 1 und 2, insbesondere Abs. 2 Nr. 1 und 6 GwG
- GwG – Aufzeichnungs- und Aufbewahrungspflicht – § 8 Abs. 1 bis 4 GwG
- GwG – Allgemeine Sorgfaltspflichten – § 10 Abs. 1 bis 3a und 9 GwG; laufende Überwachung: Abs. 1 Nr. 5
- GwG – Verstärkte Sorgfaltspflichten – § 15 Abs. 1 bis 6 GwG
- GwG – Meldepflicht von Verpflichteten – § 43 Abs. 1 und 2 GwG
- GwG – Verbot der Informationsweitergabe – § 47 Abs. 1, 2, 4 und 5 GwG
- KWG – Interne Sicherungsmaßnahmen bei Instituten – § 25h Abs. 1 bis 3 KWG, insbesondere Abs. 2 Satz 1 und Abs. 3 Sätze 1 und 2