GwG bankų atveju: praktika ir atvejis
Planuojamas mokymo laikas 4,5 valandos Papildomas bandymas Savanoriškai · +45 min. Po dalyvavimo Dalyvavimo sertifikatas ir dalyvavimas „Badge“
Ar šis lygis tau tinka?
Kam skirtas mokymas?
Ką tu turėjai atnešti?
Tavo konkreti pridėtinė vertė
Tai aptarinėji šiame mokyme.
@ action: button Jūs gaunate kliento profilį, nuosavybės dokumentus, banko sąskaitų judėjimą ir vidinį pranešimą. Tai reiškia, kad jūs rengiate kiekvienam atvejui skirtą bandymų planą ir pateikiate turimą informaciją apie klausimus bei nustatote, kokių grįžtamųjų duomenų reikia iš kitų bankų sektorių. Įtraukti atsakymus ir naujus mokėjimus Kliento atsakymas, pristatymo dokumentai ir kiti sąskaitų pakeitimai papildo šį faktą. Apsvarstyk, kokios gairės bus paaiškintos, koks klausimas liks atviras ir koks bus naujas; pokyčiai bus registruojami atsižvelgiant į laiką ir atitinkamą informacijos bazę. Nustatyti rezultatus ir tolesnę stebėseną Tu įrašai tyrimą, rizikos nustatymą ir atskirą ataskaitų patikrinimą į suprantamus dokumentus. Vertinime nagrinėjamas aiškinamojo memorandumo pagrįstumas, aiški atsakomybė ir aiškus neišspręstų klausimų integravimas į tolesnę klientų priežiūrą.
Tavo mokymosi tikslai
Prijungti kliento profilį, šalis ir sandorių duomenis byloje. užtikrinti, kad įvairių grupių atsiliepimai būtų patikimi. Tikrinimo procese turi būti konkrečiai atsižvelgta į bet kokius pasikeitusius faktus. Rezultatas ir užduotys perduotas tolesnei stebėsenai.
Nuo žinių iki pagrįsto atvejo sprendimo.
Kliento apibūdinimas, nauji pristatymo įrodymai ir kiti mokėjimai
Pratybos
Tavo darbo rezultatai ir dalyvavimo įrodymas
Ryšys su darbo diena
Planuojama: 4,5 valandos mokymo. Su erdvės naudojimo.
Žinios 60 min. Pratimai ir programa 180 min. Įvertinimas ir perdavimas 30 minučių
Tu nuspręsi, ar dar kartą išbandysi.
Bandymo formatas
Tavo egzaminas
Tai svarbu vertinant:
Visapusiškai surinkti dokumentai ir informacija Peržiūrėjimas patvirtintas dokumentais Rezultatas ir tolesni uždaviniai
Eksploatacijos dokumentai
Dalyvavimas ir egzaminų rezultatai išlieka akivaizdūs.
Šio etapo teisinis pagrindas ir techniniai šaltiniai
- GwG – Verpflichtete: Kreditinstitute – § 2 Abs. 1 Nr. 1 GwG
- GwG – Wirtschaftlich Berechtigter – § 3 Abs. 1 bis 4 GwG
- GwG – Interne Sicherungsmaßnahmen – § 6 Abs. 1 und 2, insbesondere Abs. 2 Nr. 1 und 6 GwG
- GwG – Aufzeichnungs- und Aufbewahrungspflicht – § 8 Abs. 1 bis 4 GwG
- GwG – Allgemeine Sorgfaltspflichten – § 10 Abs. 1 bis 3a und 9 GwG; laufende Überwachung: Abs. 1 Nr. 5
- GwG – Identifizierung; Erhebung von Angaben zum Zweck der Identifizierung – § 11 Abs. 1, 3 bis 6 GwG
- GwG – Überprüfung von Angaben zum Zweck der Identifizierung – § 12 Abs. 1, 2 und 4 GwG
- GwG – Verstärkte Sorgfaltspflichten – § 15 Abs. 1 bis 6 GwG
- GwG – Meldepflicht von Verpflichteten – § 43 Abs. 1 und 2 GwG
- GwG – Verbot der Informationsweitergabe – § 47 Abs. 1, 2, 4 und 5 GwG
- KWG – Interne Sicherungsmaßnahmen bei Instituten – § 25h Abs. 1 bis 3 KWG, insbesondere Abs. 2 Satz 1 und Abs. 3 Sätze 1 und 2