GwG voor verzekeringen: Prof.
Geplande opleidingsperiode 4 uur Aanvullende test Vrijwillig · gepland +45 minuten Na deelname Deelnemingscertificaat en deelneming Badge
Past dit niveau bij jou?
Voor wie is de opleiding bedoeld?
Wat moest je meenemen?
Uw concrete toegevoegde waarde
Dat is wat je doet in deze opleiding.
Onderzoek het verloop van de overeenkomst in zijn geheel U bekijkt het bedrag van de bijdragen, de wijzigingen van de deelnemers, de wens tot beëindiging van de dienst en de wijze waarop zij worden betaald. Voor elke aanwijzing zoek je eerst een begrijpelijke feitenbasis en mogelijke feitelijke verklaringen voordat je de verdere onderzoeksbehoeften bepaalt. Specifieke rollen en risico's onderzoeken U behandelt vragen over identificatie, referentie en een mogelijke PEP-referentie aan de hand van relevante GwG- en VAG-teksten. Hierbij scheidt u personenrollen, wettelijke aanspreekpunten en noodzakelijke verdere beproevingen; een loutere vergelijking van namen wordt eerst verduidelijkt. Beslissing en communicatie voorbereiden U brengt de bevindingen samen in een nota voor de bevoegde instantie en controleert een eventuele meldingsvraag afzonderlijk. Geplande contacten met verzekeringnemers of tussenpersonen worden op hun voorwaarden onderzocht; open taken en interne verantwoordelijkheden blijven zichtbaar.
Jouw leerdoelen
beoordeelt wijzigingen in de overeenkomst en verzoeken om betaling op tijd. GwG- en VAG-controlevragen toe te voegen aan de juiste rollen. Mogelijke PEP's eerst op basis van personen en bronnen. Een gedifferentieerde besluitvormings- en communicatiedocument opstellen.
Van kennis tot gerechtvaardigde oplossing.
Vroegtijdige beëindiging en nieuwe betalingsrekening
Je oefening
Het resultaat en het bewijs van deelname
Het verband met je werkdag
Gepland: 4 uur training met ruimte voor gebruik.
Kennis 90 minuten Oefening & toepassing 135 minuten Evaluatie en overdracht 15 minuten
Je beslist of je nog een examen moet afleggen.
Testformaat
Jouw taak
Dit is van belang bij de evaluatie.
Rollen en aanwijzingen belastbaar GwG- en VAG-treinen passend toegewezen Maatregelen en besluitvormingsbehoeften begrijpelijk
Documentatie van de testprestaties
Deelname en examenprestaties blijven zichtbaar.
Rechtsgronden en gespecialiseerde bronnen voor deze fase
- GwG – Verpflichtete: Versicherungsunternehmen und Versicherungsvermittler – § 2 Abs. 1 Nr. 7 und 8 GwG
- GwG – Interne Sicherungsmaßnahmen – § 6 Abs. 1 und 2, insbesondere Abs. 2 Nr. 1 und 6 GwG
- GwG – Aufzeichnungs- und Aufbewahrungspflicht – § 8 Abs. 1 bis 4 GwG
- GwG – Allgemeine Sorgfaltspflichten – § 10 Abs. 1 bis 3a und 9 GwG; laufende Überwachung: Abs. 1 Nr. 5
- GwG – Verstärkte Sorgfaltspflichten – § 15 Abs. 1 bis 6 GwG
- GwG – Meldepflicht von Verpflichteten – § 43 Abs. 1 und 2 GwG
- GwG – Verbot der Informationsweitergabe – § 47 Abs. 1, 2, 4 und 5 GwG
- VAG – Allgemeine Sorgfaltspflichten in Bezug auf den Bezugsberechtigten – § 54 Abs. 1 bis 3 VAG
- VAG – Verstärkte Sorgfaltspflichten – § 55 VAG