AMLR: edistyneet pankit
Suunniteltu koulutusaika 3, 5 tuntia Lisätesti Vapaaehtoinen · Suunnitellut +30 minuuttia Osallistumisen jälkeen Badgein osallistumis- ja osallistumissertifikaatti
Sopiiko tämä sinulle?
Kenelle koulutus on tarkoitettu?
Mitä tuot?
Konkreettista lisäarvoa
Sitä sinä harjoittelet.
Tunnistaminen ja edustaminen Tarkasta, mitä todisteita oikeushenkilöstä ja sen edustajasta on. Valitut AMLR-säännöt perustuvat tietojen kokoon, todisteeseen ja tarkistusajankohtaan. Epätäydelliset tai vanhentuneet asiakirjat on dokumentoitava konkreettisiksi käsittelytehtäviksi. Yritysasiakkaiden omistuksen ja määräysvallan tarkastaminen Piirrät useita osallistumistasoja ja etsit erityisiä päätöksenteko-oikeuksia. Tasan 25 prosentin tapaus käsitellään erillään Saksan lähtötasosta ja tulevasta AMLR-sauvasta. Tässä yhteydessä tarkastustesti on nähtävä laskutoimituksen lisäksi. Lähteiden vastaväitteiden ja taustan selventäminen Vertaat rekistereitä, asiakaslausuntoja ja yhtiösopimusta. Poikkeamat on ryhmitelty lähteen ja päivämäärän mukaan. Etsi lisäksi mahdollinen PEP-merkintä ilman, että nimeä verrataan jo havaittuun asemaan tai lopulliseen riskiluokitukseen.
Oppimiskohteesi
Henkilöllisyys, edustus ja omistusta koskevat asiakirjat. Se on erittäin tärkeä asia. Tarkastan tarkastusoikeudet kiintiöstä riippumatta. Selittäkää rekistereitä koskevat poikkeamat ja mahdolliset PEP-merkinnät.
Tietämyksen perusteella.
Useat osakeketjut ja erityinen hyväksymisvarauma
Harjoitus
Työn tulos ja osallistumistodistus
Suhde jokapäiväiseen elämääsi
Suunnitellut: 3,5 tuntia koulutusta.
Tietämys ja luokittelu 90 minuuttia Harjoitus 105 minuuttia & Transfer 15 minuuttia
Sinä päätät, aiotko tehdä lisäkokeen.
Testimuoto
Koetustehtäväsi
Tämä on tärkeää arvioinnissa
Rakenne esitetty ymmärrettävästi Itse suoritettava tarkastus Todisteet on osoitettu
Testitulosten dokumentointi
Osallistuminen ja tarkastustyö ovat edelleen näkyvissä.
Tämän tason oikeusperustat ja tekniset lähteet
- Verordnung (EU) 2024/1624 – Inkrafttreten und Anwendung – Art. 90; zur Einordnung Erwägungsgründe 1 bis 4
- Verordnung (EU) 2024/1624 – Identifizierung, Überprüfung und Zeitpunkt – Art. 22 Abs. 1, 6 und 7; Art. 23 Abs. 1 bis 3
- Verordnung (EU) 2024/1624 – Meldung von Unstimmigkeiten gegenüber Zentralregistern – Art. 24 Abs. 1 bis 4
- Verordnung (EU) 2024/1624 – Wirtschaftliches Eigentum durch Eigentumsbeteiligung und Kontrolle – Art. 51; Art. 52 Abs. 1; Art. 53 Abs. 1 bis 4; Art. 54
- Verordnung (EU) 2024/1624 – Politisch exponierte Personen – Art. 20 Abs. 1 Buchst. g; Art. 42 Abs. 1
- GwG – Wirtschaftlich Berechtigter – § 3 Abs. 1 bis 4 GwG
- GwG – Allgemeine Sorgfaltspflichten – § 10 Abs. 1 bis 3a und 9 GwG