GwG para abogados:
Tiempo de entrenamiento previsto 3,5 horas Ensayo suplementario Voluntariamente · programado +30 minutos Después de la participación Certificado de participación y participación Badge
¿Te queda bien este nivel?
¿ Para quiénes es la educación?
¿Qué ibas a traer?
Tu valor añadido concreto
Eso es lo que estás haciendo en este entrenamiento.
Identificar la propiedad y el control Registrarás una estructura de sociedades en varias etapas con los registros y los datos del cliente. El ejercicio combina el examen de los beneficiarios económicos con la cuestión de si la información es completa, actualizada y verificable mediante documentación adecuada. Comparar el mandato y la vía de pago Estás haciendo frente a la actividad, el propósito de la transacción y la forma de pago prevista. Los diferentes ordenantes o las sociedades intermediarias se examinan sobre la base de posibles declaraciones; de cada laguna restante, desarrollas una pregunta concreta relacionada con el caso. Documentar el alcance del ensayo Comparas la diligencia general, simplificada y reforzada con los hechos seleccionados. En el caso del ejercicio, debes justificar las medidas consideradas y determinar qué información o pruebas de riesgo falta para la clasificación final.
Sus objetivos de aprendizaje
Reunir información sobre la propiedad y el control de varios documentos. Examinar las contradicciones entre el objeto del mandato y la vía de pago. Comparar los requisitos de diligencia debida con el texto original. Combinar preguntas y evaluación de riesgos en una nota comprensible.
De los conocimientos a la solución de casos justificada.
Pago del precio de compra de otra sociedad
Tu ejercicio
El resultado y la prueba de su participación
La relación con tu día de trabajo
Planeado: 3,5 horas de entrenamiento, con espacio para uso.
& Clasificación 90 minutos Ejercicio y aplicación 105 minutos Evaluación y transferencia 15 minutos
Tú decides si vas a hacer un examen adicional.
Formato de ensayo
Tu tarea de examen
Esto es lo que importa en la evaluación
Relaciones de control con las fuentes Medidas con riesgos concretos Preguntas formuladas con precisión y prioridad
Documentación de los resultados del ensayo
La participación y los resultados de la auditoría siguen siendo visibles.
Bases jurídicas y fuentes técnicas de esta fase
- GwG – Verpflichtete: Rechtsanwälte – § 2 Abs. 1 Nr. 10 GwG
- GwG – Wirtschaftlich Berechtigter – § 3 Abs. 1 bis 4 GwG
- GwG – Aufzeichnungs- und Aufbewahrungspflicht – § 8 Abs. 1 bis 4 GwG
- GwG – Allgemeine Sorgfaltspflichten – § 10 Abs. 1 bis 3a und 9 GwG; laufende Überwachung: Abs. 1 Nr. 5
- GwG – Identifizierung; Erhebung von Angaben zum Zweck der Identifizierung – § 11 Abs. 1, 3 bis 6 GwG
- GwG – Überprüfung von Angaben zum Zweck der Identifizierung – § 12 Abs. 1, 2 und 4 GwG
- GwG – Vereinfachte Sorgfaltspflichten – § 14 Abs. 1 und 2 GwG
- GwG – Verstärkte Sorgfaltspflichten – § 15 Abs. 1 bis 6 GwG
- BRAK – Auslegungs- und Anwendungshinweise zum GwG, 8. Auflage, Stand Juni 2024 – Abschnitt II (Anwendbarkeit), III (Sorgfaltspflichten), IV.2 (interne Sicherungsmaßnahmen) und V (Meldepflichten); zur Genehmigung durch die örtliche Rechtsanwaltskammer S. 1