GwG para abogados: práctica y resolución de casos
Tiempo de entrenamiento previsto 4,5 horas Ensayo suplementario Voluntariamente · programado +45 minutos Después de la participación Certificado de participación y participación Badge
¿Te queda bien este nivel?
¿ Para quiénes es la educación?
¿Qué ibas a traer?
Tu valor añadido concreto
Eso es lo que estás haciendo en este entrenamiento.
Construir el Acta del mandato Recibirás un acuerdo de mandato, registros, poderes y un plan de pago. En primer lugar, determinas las actividades delegadas y desarrollas un plan de auditoría que reúne la información existente, las pruebas necesarias y las responsabilidades abiertas del equipo de la firma. Evaluar los cambios Una nueva sociedad de financiación y una orden de pago modificada alteran la situación. Trabajas cronológicamente, revisas las evaluaciones y documentas los resultados obtenidos hasta ahora y los cuales deben ser examinados de nuevo. Nota de cierre y entrega Reúne las cuestiones de diligencia, notificación y comunicación en la nota final sin mezclar sus diferentes requisitos. La evaluación también se refiere a la trazabilidad de otro abogado y a la integridad de los documentos correspondientes.
Sus objetivos de aprendizaje
En un expediente completo, la relación de actividad y el examen de las partes interesadas. Asignar nuevos datos financieros a las fases de auditoría afectadas. Crear una documentación de decisión cronológica y de origen. Entregar las tareas restantes con responsabilidad y justificación.
De los conocimientos a la solución de casos justificada.
Compras de empresas con financiación variable
Tu ejercicio
El resultado y la prueba de su participación
La relación con tu día de trabajo
Planeado: 4,5 horas de entrenamiento, con espacio para su aplicación.
& Clasificación 60 minutos Ejercicio y aplicación 180 minutos Evaluación y transferencia 30 minutos
Tú decides si vas a hacer un examen adicional.
Formato de ensayo
Tu tarea de examen
Esto es lo que importa en la evaluación
Ruta de auditoría completa y por mandato Cambios tratados de manera comprensible Resultado y responsabilidades
Documentación de los resultados del ensayo
La participación y los resultados de la auditoría siguen siendo visibles.
Bases jurídicas y fuentes técnicas de esta fase
- GwG – Verpflichtete: Rechtsanwälte – § 2 Abs. 1 Nr. 10 GwG
- GwG – Wirtschaftlich Berechtigter – § 3 Abs. 1 bis 4 GwG
- GwG – Interne Sicherungsmaßnahmen – § 6 Abs. 1 und 2, insbesondere Abs. 2 Nr. 1 und 6 GwG
- GwG – Aufzeichnungs- und Aufbewahrungspflicht – § 8 Abs. 1 bis 4 GwG
- GwG – Allgemeine Sorgfaltspflichten – § 10 Abs. 1 bis 3a und 9 GwG; laufende Überwachung: Abs. 1 Nr. 5
- GwG – Identifizierung; Erhebung von Angaben zum Zweck der Identifizierung – § 11 Abs. 1, 3 bis 6 GwG
- GwG – Überprüfung von Angaben zum Zweck der Identifizierung – § 12 Abs. 1, 2 und 4 GwG
- GwG – Verstärkte Sorgfaltspflichten – § 15 Abs. 1 bis 6 GwG
- GwG – Meldepflicht von Verpflichteten – § 43 Abs. 1 und 2 GwG
- GwG – Verbot der Informationsweitergabe – § 47 Abs. 1, 2, 4 und 5 GwG
- BRAK – Auslegungs- und Anwendungshinweise zum GwG, 8. Auflage, Stand Juni 2024 – Abschnitt II (Anwendbarkeit), III (Sorgfaltspflichten), IV.2 (interne Sicherungsmaßnahmen) und V (Meldepflichten); zur Genehmigung durch die örtliche Rechtsanwaltskammer S. 1